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香港149号金融牌照问题解答大全?

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香港1-10号牌照分别是什么?
第1类 证券交易
第2类 期货合约交易
第3类 杠杆式外汇交易
第4类 就证券提供意见
第5类 就期货合约提供意见
第6类 就机构融资提供意见
第7类 提供自动化交易服务
第8类 提供证券保证金融资
第9类 提供资产管理
第10类 提供信贷评级服务


1楼2018-09-20 17:14回复
    1-10号牌照的作用?
    第一类
    证券交易
    为客户提供股票及股票期权的买卖/经纪服务
    为客户买卖债券
    为客户买入/沽出互惠基金及单位信托基金
    配售及包销证券
    第二类
    期货合约交易
    为客户提供指数或商品期货的买卖/经纪服务
    为客户买入/沽出期货合约
    第三类
    杠杆式外汇交易
    以孖展形式为客户进行外汇交易买卖
    第四类
    就证券提供意见
    向客户提供有关沽出/买入证券的投资意见
    发出有关证券的研究报告/分析
    第五类
    就期货合约提供意见
    向客户提供有关沽出/买入期货合约的投资意见
    发出有关期货合约的研究报告/分析
    第六类
    就机构融资提供意见
    为上市申请人担任首次公开招股的保荐人
    就《公司收购、合并及股份购回守则》提供意见
    就《上市规则》的合规事宜为上市公司提供意见
    第七类
    提供自动化交易服务
    操作配对客户买卖盘的电子交易平台
    第八类
    提供证券保证金融资
    为买入股票的客户提供融资并以客户的股票作为抵押品
    第九类
    提供资产管理
    以全权委托形式为客户管理证券或期货合约投资组合
    以全权委托形式管理基金
    第十类
    提供信贷评级服务
    就公司、债券及主权国的信用可靠性拟备报告


    2楼2018-09-20 17:36
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      为什么现在有一些内地机构会选择直接收购香港149号牌,而非选择直接办理呢?
      原因其实也是显而易见的,由于香港证监会会针对股东的情况和公司的情况进行穿透性调查。因此选择办理的话,不仅需要准备的申请材料比较多,香港SFC的审核也会非常严格。一般来说,自行去进行办理的话,长的话需要大半年的时间才能够申请下来,短的也需要半年左右的时间。考虑到公司金融业务的尽快开展,因此就有很多公司会考虑直接收购一个香港149号牌转让资源。


      3楼2018-09-20 17:38
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        香港149号牌是否需要续牌,有效期是多长的时间?
        香港金融牌照和内地金融牌照一个很大的不同就是,香港金融牌照是长期有效的,无须像内地金融牌照一样三年一审,五年一审。


        5楼2018-09-20 17:39
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          香港149号牌照申请条件:
          1. 公司股东:需在香港成立公司或海外公司;
          2. 胜任能力:具备证监会信纳的业务架构、人员,以应对管理中可能面对的风险;
          3. 高层管理:由董事、负责人员、核心成员组成,可由同一人担任;
          4. 负责人员:2名持牌人,一名负责业务监督,一名任职执行董事;
          5. 经济情况:单位须具备稳健的出入资金,并且速动资金和缴足股本要维持在规定的范围内
          1,虽然名称上面都是149号牌,但是实际上,香港19号牌是分为大牌和小牌的。大1是券商,但是小1却是介绍人。大9可持有客户的资产,但是小9却不能持有客户资产。在进行收购的时候,一定要了解清楚,切莫用大牌的价位收了一个小牌的香港公司。
          2,在进行收购的时候,需要重新提供股东的资金来源证明文件,包括上一年的流水,各类型金融类型产品的结单。需要证明股东的资产不低于500万港币。
          3,人员变更和公司变更的材料需要提交到香港证监会,也就是SFC,由证监会针对收购和股东背景进行审核。
          4,截至到2017年12月底,香港持有1号牌照的公司有1247家,持有4号牌照的公司有1291家,持有香港9号牌的公司有1477家。个中有资产比较重的,转让价位也会相应比较高。也有去年刚刚获得的牌照,还没有怎么开展业务。收购什么类型的要看收购者的具体要求了。


          7楼2018-09-28 09:53
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            8楼2018-10-12 15:33
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              3,香港149号牌转让费用是多少?
              香港金融牌照暂时一共有十种类型。不同号数的香港金融牌照搭配能够产生的金融市场化学效应也是有所不同,因此市场上针对香港149号牌的报价也是有比较大差异的。一般会遵循这么一个规则,搭配大牌的价格会比较高,资产规模比较大、成立年限比较久的转让价格会比较高。举个例子,能够做券商香港1号牌的市场转让价格一般在1000万港币左右,但是只能做介绍商的小1号牌价格还是几百万。


              14楼2018-10-29 18:04
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                以下主要介绍香港149号牌转让的具体流程:
                1,股东变更:无论是含149号牌,或者是其它类型的香港公司,想要进行转让收购,都要进行股份变更。转让双方需要签订转让协议,股份的转让流程将会产生印花税。
                2,名称变更:名称的变更无须向证监会提供变更申请材料,直接在香港注册署进行就可以了。一般香港149号牌转让流程中名字变更需要两周左右的时间。
                3,变更负责人员:负责人员的变更需要在香港证监会进行,这里需要了解清楚的是,如果公司含有149三种牌照,而负责人只聘请两名的话,那么负责人员本身需要持有149号三种类型的个人牌照。
                4,变更注册地址:无论是申请香港149号牌或者是直接收购香港149号牌,注册地址都需要在香港地区,营运地址可以和注册地址有所不同。如果需要对注册地址进行变更,需要香港注册署去提交变更申请材料。


                15楼2018-10-29 18:04
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                  该楼层疑似违规已被系统折叠 查看此楼


                  16楼2018-12-12 09:51
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                    17楼2019-02-27 15:50
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